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中原銀行博士后人員考核管理辦法
發(fā)布時(shí)間：2022年12月17日
第 一 章 總 則
第一條 為加強(qiáng)博士后研究人員管理，提高博士后在中原銀 行博士后工作站及掛職期間的工作積極性和工作質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家 人力資源和社會(huì)保障部《博士后管理工作規(guī)定》(國(guó)人部發(fā)【2006】 149 號(hào))、河南省人力資源和社會(huì)保障廳《河南省博士后工作管理 辦法》(豫人社規(guī)【2020】2號(hào))和《中原銀行博士后科研工作站管理辦法》,結(jié)合我行具體情況，制定本辦法。
第二條 博士后在工作站從事項(xiàng)目研究和參與相關(guān)實(shí)務(wù)工作期間，要滿(mǎn)足三個(gè)方面的需要：
(一)滿(mǎn)足行內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際需要；
(二)滿(mǎn)足我行與聯(lián)合培養(yǎng)單位的學(xué)術(shù)考核需要；
(三)滿(mǎn)足全國(guó)博士后管理委員會(huì)以及河南省博士后管理委員會(huì)辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省博管辦”)的考核評(píng)估需要。
第三條 博士后在工作站期間的工作要求：
(一)嚴(yán)格按照研究計(jì)劃、高質(zhì)量完成1篇博士后項(xiàng)目研究報(bào)告(不少于5萬(wàn)字),保證按時(shí)出工作站；
(二)開(kāi)展行內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理所需要的專(zhuān)項(xiàng)研究，形成2項(xiàng)(含)以上專(zhuān)項(xiàng)研究成果；
(三)以“中原銀行”為作者單位在核心期刊公開(kāi)發(fā)表2篇(含)以上的論文或出工作站前拿到錄稿通知，涉密項(xiàng)目除外；
(四)參加2次(含)以上學(xué)術(shù)會(huì)議或論壇；
(五)積極申請(qǐng)主持或參與國(guó)家、省、市或行業(yè)等各類(lèi)課題及科研項(xiàng)目；
(六)根據(jù)行內(nèi)要求，配合其他研究人員共同完成急需的研究課題。
第二章日常管理
第四條 博士后進(jìn)入工作站后，視同中原銀行員工管理，應(yīng)遵守中原銀行、工作站和合作單位有關(guān)規(guī)章制度。
第五條 博士后應(yīng)每季度就其研究工作進(jìn)展情況、研究中遇 到的困難以及需要的支持向中原銀行博士后管理辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“博管辦”)進(jìn)行書(shū)面匯報(bào)。
第六條 博管辦在開(kāi)題立項(xiàng)、中期考核、出站答辯階段對(duì)博 士后進(jìn)行定期考核。考核結(jié)果報(bào)中原銀行博士后科研工作站管理 工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”)審定，存入博士后個(gè)人檔案。
第七條 博士后人員在工作站工作期間，住房補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)上限為3000元/人/月，我行在標(biāo)準(zhǔn)上限范圍內(nèi)為在站博士后統(tǒng)一租賃住房，租金支付流程按照財(cái)務(wù)支出管理要求執(zhí)行，其他福利按照總行二級(jí)部總經(jīng)理級(jí)別發(fā)放?？?jī)效工資月度預(yù)發(fā)，季度末根據(jù)季度考核結(jié)果結(jié)算，季度考 核分為四部分：工作態(tài)度、工作數(shù)量、工作質(zhì)量、個(gè)人成長(zhǎng)。其 中，若該季度舉辦開(kāi)題或中期答辯，則該季度博士后科研工作部分按照開(kāi)題或中期答辯代替，具體詳見(jiàn)《中原銀行博士后考核評(píng)價(jià)指標(biāo)表》(附件)。博士后人員參與部門(mén)績(jī)效工資考核排名，季 度考核排名前30%的人員上一季度績(jī)效工資上浮10%,季度考核排 名40%-70%的人員上一季度績(jī)效工資不變，季度考核排名后30%的 人員上一季度績(jī)效工資下浮10%?？?jī)效工資發(fā)放從進(jìn)入工作站當(dāng)月起至出工作站當(dāng)月止。年終獎(jiǎng)金由年末打分或排名結(jié)合民主決議確定，其中，年末 打分由一、二、三、四季度考核組成，各季度權(quán)重比例依次為2: 2:3:3。年終獎(jiǎng)考核結(jié)果及對(duì)應(yīng)年終獎(jiǎng)依照總行員工年度考核辦 法執(zhí)行。若博士后年度中期正常出站，則其年終獎(jiǎng)由出站當(dāng)年在崗月份進(jìn)行折算。
第八條 博士后人員進(jìn)入工作站第1個(gè)月內(nèi)，博管辦應(yīng)與博 士后確定課題研究方向。具體研究課題的遴選，既要與中原銀行 當(dāng)前業(yè)務(wù)重點(diǎn)以及重大發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合，也要與行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)相 結(jié)合；同時(shí)，也要與博士后的過(guò)往科研經(jīng)歷、自身專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)相結(jié) 合。課題確定后，博士后應(yīng)按照全國(guó)博士后管委會(huì)和省博管辦的要求及時(shí)辦理入站手續(xù)。博士后進(jìn)入工作站第1至3個(gè)月為博士后項(xiàng)目研究報(bào)告開(kāi)題 階段，由工作站統(tǒng)一管理。在此期間，博士后工作內(nèi)容主要包括三方面：
(一)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)為主，主要學(xué)習(xí)中原銀行發(fā)展戰(zhàn)略、公司業(yè) 務(wù)、零售業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)政策等行內(nèi)重要制度；
(二)以邏輯表達(dá)學(xué)習(xí)為主，主要學(xué)習(xí)邏輯歸納、結(jié)構(gòu)性、系統(tǒng)性思維以及簡(jiǎn)單表達(dá)能力；
(三)完成博士后項(xiàng)目研究計(jì)劃，撰寫(xiě)開(kāi)題立項(xiàng)報(bào)告。開(kāi)題 立項(xiàng)報(bào)告經(jīng)中原銀行博士后工作站專(zhuān)家指導(dǎo)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)家指導(dǎo)委員會(huì)”)通過(guò)后方可進(jìn)入正式研究階段。
第九條 博士后進(jìn)入工作站第4至18個(gè)月為博士后項(xiàng)目研究 階段。根據(jù)開(kāi)題報(bào)告及研究項(xiàng)目需求，可以進(jìn)駐相應(yīng)部門(mén)進(jìn)行學(xué) 習(xí)調(diào)研。進(jìn)駐部門(mén)、博管辦與博士后三方需共同確定與課題相關(guān) 的業(yè)務(wù)知識(shí)和能力，并制定月度學(xué)習(xí)和研究計(jì)劃。博士后應(yīng)于第 12個(gè)月中旬提交項(xiàng)目中期研究報(bào)告，并至少提交1篇專(zhuān)項(xiàng)研究報(bào)告。
第十條 博士后進(jìn)入工作站第19至22個(gè)月為撰寫(xiě)博士后項(xiàng) 目結(jié)項(xiàng)報(bào)告階段，由工作站統(tǒng)一管理。于第22個(gè)月中旬，需完成 博士后項(xiàng)目研究報(bào)告，并以“中原銀行”為作者單位在核心期刊 雜志公開(kāi)發(fā)表2篇(含)以上論文或出工作站前拿到錄稿通知(涉密項(xiàng)目除外)。
第十一條 博士后進(jìn)入工作站第23至24個(gè)月為博士后出工 作站考核階段。博士后應(yīng)向博管辦遞交博士后項(xiàng)目研究報(bào)告、項(xiàng) 目研究成果及出工作站總結(jié)等，并提出出工作站申請(qǐng)，博管辦報(bào)專(zhuān)家指導(dǎo)委員會(huì)并組織評(píng)審。
第三章開(kāi)題考核
第十二條 博士后進(jìn)入工作站第3個(gè)月中旬，博管辦組織博士后開(kāi)題考核。開(kāi)題考核主要關(guān)注科研項(xiàng)目的設(shè)想以及研究思路。博士后應(yīng)從本人學(xué)術(shù)背景和研究課題兩個(gè)角度進(jìn)行開(kāi)題報(bào)告展 示，其中研究項(xiàng)目包括：研究目的和意義、研究?jī)?nèi)容、研究方法、 技術(shù)路線、可行性分析、研究計(jì)劃、應(yīng)用價(jià)值、主要參考文獻(xiàn)。 開(kāi)題考核采取百分制，具體考核指標(biāo)詳見(jiàn)《中原銀行博士后考核評(píng)價(jià)指標(biāo)表》(附件)。
第十三條 開(kāi)題考核評(píng)審成績(jī)60分以下為不合格。不合格人 員延期三個(gè)月進(jìn)行二次開(kāi)題，二次開(kāi)題考核不合格者作退出工作站處理。
第四章中期考核
第十四條 博士后正式進(jìn)入工作站第12個(gè)月中旬，博管辦負(fù) 責(zé)組織博士后中期考核。中期考核是對(duì)博士后進(jìn)站一年來(lái)的工作 進(jìn)行檢查，對(duì)后續(xù)工作計(jì)劃提出意見(jiàn)和建議。內(nèi)容包括博士后科 研項(xiàng)目的研究進(jìn)展情況，在站期間科研成果積累情況，論文、專(zhuān) 著、專(zhuān)利等?？己瞬扇“俜种?，具體考核指標(biāo)詳見(jiàn)《中原銀行博士后考核評(píng)價(jià)指標(biāo)表》(附件)。
第十五條 中期考核評(píng)審成績(jī)60分以下為不合格。中期考核不合格者作退出工作站處理。
第五章出站考核
第十六條 博士后正式進(jìn)入工作站第24個(gè)月，博管辦負(fù)責(zé)組 織博士后出站考核。博士后需將兩年研究工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，形成博士后研究成果匯總，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括在站期間承擔(dān)或參與的項(xiàng)目簡(jiǎn)介，主要列明本人承擔(dān)的主要內(nèi)容、發(fā)表的論文(包括封面、 目錄及論文全文)、專(zhuān)利證書(shū)復(fù)印件等。出站考核采取百分制，具 體考核指標(biāo)詳見(jiàn)《中原銀行博士后考核評(píng)價(jià)指標(biāo)表》(附件),對(duì) 考核結(jié)果在60分(含)以上的博士后作出出工作站決定，60分以下的將作退出工作站處理，考核結(jié)果報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第十七條 博管辦根據(jù)博士后在工作站期間的工作情況進(jìn)行 綜合考評(píng)，考核采取百分制，考核內(nèi)容由季度考核(50%)和出工 作站考核(50%)成績(jī)決定。并結(jié)合行內(nèi)意見(jiàn)，作出留用建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第六章掛職考核
第十八條 掛職考核對(duì)象為中原銀行博士后掛職人員，考核 期間為兩年。按照年度考核周期， 一般于半年度或年度進(jìn)行。考 核總分100分，分為業(yè)績(jī)考評(píng)和管理評(píng)價(jià)兩部分。其中，業(yè)績(jī)考 評(píng)60分，分為研究工作考核40分，掛職部門(mén)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)20分；管 理評(píng)價(jià)40分，分為中原銀行研究院評(píng)價(jià)15分，掛職部門(mén)評(píng)價(jià)25分。
第十九條 業(yè)績(jī)考評(píng)主要包括研究工作考核和掛職部門(mén)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)兩部分。
(一)研究工作考核主要內(nèi)容是對(duì)掛職博士后人員完成中原 銀行研究院各項(xiàng)研究工作，包括但不限于簡(jiǎn)評(píng)、專(zhuān)題研究、重要材料寫(xiě)作以及行領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他研究工作的考評(píng)。研究工作考核分為研究數(shù)量和研究質(zhì)量?jī)煞矫婵荚u(píng)。研究數(shù)量由總行研究規(guī)劃辦采用計(jì)劃完成率和線性?xún)?nèi)插法打分；研究質(zhì) 量由中原銀行研究院主管行領(lǐng)導(dǎo)及研究規(guī)劃辦部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)掛職博士后研究成果進(jìn)行綜合打分。
(二)掛職部門(mén)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指的是掛鉤掛職部門(mén)業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況，依照我行管理部門(mén)考核辦法執(zhí)行。
第二十條 管理評(píng)價(jià)主要包括中原銀行研究院評(píng)價(jià)和掛職部門(mén)評(píng)價(jià)兩部分。
(一)中原銀行研究院評(píng)價(jià)由中原銀行研究院主管行領(lǐng)導(dǎo)及 研究規(guī)劃辦部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)博士后掛職期間在中原銀行研究院的日常工作表現(xiàn)、工作態(tài)度及部門(mén)活動(dòng)參與情況等方面進(jìn)行打分。
(二)掛職部門(mén)評(píng)價(jià)依照總行一級(jí)部副總、總助管理評(píng)價(jià)的考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)《中原銀行博士后考核評(píng)價(jià)指標(biāo)表》(附
件)。
第二十一條 博士后掛職考核按照博士后序列評(píng)定，考核結(jié)果依照總行員工年度考核辦法執(zhí)行。
第二十二條 博士后掛職期間的考核由總行研究規(guī)劃辦與人 力資源部聯(lián)合組織實(shí)施，掛職部門(mén)協(xié)助?？己私Y(jié)果交給人力資源部，由人力資源部對(duì)考核結(jié)果予以應(yīng)用。
第二十三條 考核結(jié)果由總行研究規(guī)劃辦和掛職部門(mén)的正職進(jìn)行反饋。反饋考核結(jié)果，要肯定成績(jī)，指出不足和努力方向。
第二十四條 考核結(jié)果主要應(yīng)用以下幾個(gè)方面：
(一)考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)計(jì)入個(gè)人考績(jī)檔案；
(二)考核結(jié)果作為薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)金分配的主要依據(jù)，具體依照員工薪酬管理辦法執(zhí)行；
(三)考核結(jié)果作為掛職期滿(mǎn)職務(wù)任免的重要依據(jù)；
(四)對(duì)考核結(jié)果為稱(chēng)職(不含)以下等級(jí)的博士后，依據(jù)我行有關(guān)規(guī)定給予必要提醒或?qū)ζ鋶徫贿M(jìn)行調(diào)整。
第七章考核申訴與退出工作站
第二十五條 博士后在工作站期間，有下列情形之一者，應(yīng)予退出工作站：
(一)進(jìn)站半年后仍未取得國(guó)家承認(rèn)的博士學(xué)位證書(shū)的；
(二)提供虛假材料獲得進(jìn)站資格的；
(三)中期或出站考核不合格的；
(四)嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)道德，弄虛作假，影響惡劣的；
(五)被處以刑事處罰的；
(六)因曠工等行為違反所在單位勞動(dòng)紀(jì)律規(guī)定符合解除勞動(dòng)(聘用)合同情形的；
(七)因患病等原因難以完成研究工作的；
(八)出國(guó)逾期不歸超過(guò)30天的；
(九)合同(協(xié)議)期滿(mǎn)無(wú)正當(dāng)理由不辦理出站手續(xù)的，或在站時(shí)間超過(guò)6年的；
(十)其他情況應(yīng)予退站的。
其中，博士后因前款第三項(xiàng)退出工作站有異議的，可在得到考核結(jié)果通知之日起10日內(nèi)向博管辦申請(qǐng)復(fù)核。由我行專(zhuān)家指導(dǎo)委員會(huì)進(jìn)行復(fù)核，負(fù)責(zé)審查該博士后研究人員的考核情況，聽(tīng)取其本人的申述，并提出復(fù)核意見(jiàn)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
第二十六條 在工作站工作期間違反管理規(guī)定退站或無(wú)故提 出退站的博士后不予發(fā)放當(dāng)年年終獎(jiǎng)金，其他賠償事項(xiàng)按照中原銀行人力資源部有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十七條 對(duì)違反管理規(guī)定退站或無(wú)故提出退站的博士后 人員，博管辦報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，報(bào)省博管辦辦理退站手續(xù)，終止其研究工作，同時(shí)終止各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付。
第八章獎(jiǎng) 勵(lì)
第二十八條 博士后在完成基本工作要求的基礎(chǔ)上，對(duì)以“中 原銀行”名義完成的課題、專(zhuān)利、文章、論著等四類(lèi)科研成果予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體以中原銀行科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法執(zhí)行。
第二十九條 對(duì)在工作站期間作出突出貢獻(xiàn)的博士后人員， 博管辦根據(jù)其科研成果的應(yīng)用價(jià)值、社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效益，報(bào)博士后領(lǐng)導(dǎo)小組審定，另行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第 九 章 附 則
第三十條 考核完成后，博管辦須將博士后考核資料收集整 理并完成編號(hào)歸檔工作。考核資料以紙質(zhì)和電子文檔形式存檔，由博管辦統(tǒng)一保管、備查。
第三十一條 本辦法由中原銀行總行負(fù)責(zé)解釋和修改。
第三十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。原《中原銀行博士后人員考核管理辦法》(中原銀發(fā)【2020】192號(hào))同時(shí)廢止。
中原銀行1點(diǎn)通
中原銀行
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